2.2 项目监理机构及监理人员职责
2.2.1 项目监理机构的设立
项目监理机构是工程监理单位实施监理时，派驻工程项目施工现场负责履行建设工程监理合同的组织机构。在施工现场监理工作全部完成或建设工程监理合同终止时，项目监理机构可撤离施工现场。
2.2.1.1 项目监理机构设立的基本要求
（1）设立项目监理机构应遵循适应、精简、高效的原则。
项目监理机构的规模和组织结构形式，可根据建设工程监理合同约定的服务内容、服务期限以及工程规模、特点、技术复杂程度、环境等因素确定。要有利于建设工程监理目标控制和合同管理，要有利于建设工程监理职责的划分和监理人员的分工协作，要有利于建设工程监理的科学决策和信息沟通。
（2）项目监理机构监理人员的组成应符合要求。
项目监理机构应由1名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，且专业配套，人员数量应满足监理工作的需要，以及建设工程监理合同对监理工作深度和监理目标控制的要求，必要时可配备总监理工程师代表。
（3）项目监理机构人员的更换、调整以及项目监理机构的撤离应符合要求。
工程监理单位更换、调整项目监理机构人员应做好交接工作，保持建设工程监理工作的连续性。工程监理单位调换总监理工程师，应征得建设单位书面同意；调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位和施工单位。项目监理机构撤离施工现场前，应由工程监理单位书面通知建设单位，并办理相关移交手续。
2.2.1.2 项目监理机构设立的步骤
工程监理单位在设立项目监理机构时，组建项目监理机构的工作流程如图2.13所示，包括以下步骤。
图2.13 组建项目监理机构的工作流程
（1）确定监理目标
建设工程监理目标是项目监理机构设立的前提，项目监理机构的设立应根据建设工程监理合同中确定的监理目标，制定总目标并明确划分项目监理机构的分解目标。
（2）确定监理工作内容
根据监理目标和建设工程监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并及组合。对于监理工作的归并及组合应综合考虑工程的组织管理模式、结构特点、工期要求、复杂程度、管理及技术特点，还应考虑工程监理单位自身的组织管理水平、监理人员数量、技术业务特点等，应便于监理目标控制。
（3）项目监理机构的组织结构设计
1）选择组织结构形式。由于建设工程规模、性质等的不同，应选择适宜的组织结构形式设立项目监理机构，以适应监理工作的需要。组织结构形式选择的基本原则是：有利于工程合同管理；有利于监理目标控制；有利于决策指挥；有利于信息沟通。
2）确定项目监理机构的管理层次。项目监理机构包括决策层、中间控制层和操作层3个层次。①项目监理机构的决策层。主要是指总监理工程师、总监理工程师代表，根据建设工程监理合同的要求和监理活动内容进行科学化、程序化决策与管理；②项目监理机构的中间控制层。协调层和执行层由各专业监理工程师组成，具体负责监理规划的落实，监理目标控制及合同实施的管理；③项目监理机构的操作层。主要由监理员组成，具体负责监理活动的操作实施。
3）确定项目监理机构的管理跨度。项目监理机构中管理跨度的确定应考虑监理人员的素质、管理活动的复杂性和相似性、监理业务的标准化程度、各规章制度的建立健全情况、建设工程的集中或分散情况等。
4）划分项目监理机构的管理部门。划分项目监理机构中各职能部门时，应根据项目监理机构目标、项目监理机构可利用的人力和物力资源以及合同结构情况，将质量控制、投资控制、进度控制、合同管理、信息管理、安全生产管理、组织协调等监理工作内容按不同的职能活动形成相应的管理部门。
5）制定岗位职责及考核标准。岗位职务及职责的确定，要有明确的目的性，不可因人设岗；根据权责一致的原则，应对监理人员进行适当授权，以承担相应的职责，并应确定考核标准，包括考核内容、考核标准及考核时间，对监理人员的工作进行定期考核。
（4）选派监理人员
根据监理工作任务，选择适当的监理人员。监理人员的选择除应考虑个人素质外，还应考虑人员总体构成的合理性与协调性。除总监理工程师、专业监理工程师和监理员外，项目监理机构还可根据监理工作需要，配备文秘、翻译、司机或其他行政辅助人员。
（5）制定工作流程和信息流程
为了使监理工作科学、有序地进行，项目监理机构也应按监理工作的客观规律制定工作流程和信息流程，规范化地开展项目的监理工作。
2.2.2 项目监理机构组织形式
项目监理机构组织形式是指项目监理机构具体采用的管理组织结构，常用的项目监理机构组织形式有直线制、职能制、直线职能制和矩阵制4种。项目监理机构应根据建设单位委托的监理任务、建设工程组织管理模式、监理单位的自身情况以及建设工程的特点、规模、技术复杂程度、环境等因素选择适宜的组织形式。
2.2.2.1 直线制监理组织形式
（1）具体形式
直线制监理组织形式的具体表现形式有以下三种。
1）按子项目分解的直线制监理组织形式，适用于能划分为若干个相对独立的子项目的大、中型建设工程，如图2.14所示。
图2.14 按子项目分解的直线制监理组织形式
2）按建设阶段分解的直线制监理组织形式，适用于建设单位将相关服务一并委托的全过程监理服务，如图2.15所示。
图2.15 按建设阶段分解的直线制监理组织形式
3）按专业内容分解的直线制监理组织形式，适用于小型建设工程，如图2.16所示。
图2.16 按专业内容分解的直线制监理组织形式
（2）特点
直线制监理组织形式是最简单的监理组织形式，其特点是项目监理机构组织中各种职位是按垂直系统直线排列的，任何一个下级只接受唯一上级的命令。总监理工程师负责整体规划、组织和指导，并负责监理工作各方面的指挥和协调。各监理工程师分别负责各分解目标值的控制工作，项目监理机构中不再另设职能部门。
（3）优缺点
1）优点：直线制监理组织形式的组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。
2）缺点：①由于没有设置职能部门，因此直线制监理组织形式要求总监理工程师是通晓各种业务和多种专业技能的全能式人物，实际上实行的是总监的个人管理；②当项目比较多、比较大时，每个项目对应一个监理组织，也可能使工程监理单位的资源不能得到合理使用。
2.2.2.2 职能制监理组织形式
（1）具体形式
职能制监理组织形式是在项目监理机构中设立若干职能部门，总监将相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。职能制监理组织形式适用于大中型建设工程或任务相对比较稳定的明确的项目监理工作，如图2.17所示。如果子项目规模较大时，也可以在子项目层设置职能部门，如图2.18所示。
图2.17 职能制监理组织形式
图2.18 子项目2设立职能部门的职能制监理组织形式
（2）特点
职能制监理组织形式强调管理职能的专业化，即把管理职能授权给不同的专业部门，发挥职能部门的专业管理作用，从而提高管理效率。
（3）优缺点
1）优点：①各职能部门的工作具有很强的针对性，可以最大限度地发挥人员的专业才能，减轻总监理工程师的负担；②各职能部门做好互相协作的工作，将对整个项目的完成起到事半功倍的效果。
2）缺点：①工作部门可能会接到来自不同职能部门的互相矛盾的指令，当不同职能部门意见不一致时，难以协调；②职能部门直接对工作部门下达工作指令，使得总监理工程师对工程项目的控制能力在一定程度上被弱化。
2.2.2.3 直线职能制监理组织形式
（1）具体形式
直线职能制监理组织形式把管理部门和人员分为两类：一类是直线指挥部门，另一类是职能部门。如图2.19所示。
图2.19 直线职能制监理组织形式
（2）特点
直线职能制监理组织形式是综合了直线制和职能制监理组织形式的优点而形成的。这种组织形式中，直线指挥部门的人员拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；职能部门的人员是直线指挥人员的参谋，只能对下级部门进行业务指导，而不能对其直接进行指挥和发布命令。
（3）优缺点
1）优点：直线职能制监理组织形式既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点。
2）缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。
2.2.2.4 矩阵制监理组织形式
（1）具体形式
矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵形组织结构，一套是纵向职能系统，另一套是横向子项目系统。适用于大型、复杂的建设工程或平时承担多个需要进行项目监理工程的监理单位。如图2.20所示。
图2.20 矩阵制监理组织形式
（2）特点
1）项目监理组织机构与职能部门的结合部同职能部门数相同，多个项目与职能部门的结合部呈矩阵状。
2）专业职能部门是长期性的，项目组织是临时性的。职能部门负责人对参与项目组织的人员有组织调配、业务指导和管理考察权，总监理工程师将参与项目组织的职能人员在横向上有效地组织在一起，为实现监理目标协同工作。
3）这种组织形式的纵、横两套管理系统在监理工作中是相互融合关系。图中虚线所绘的交叉点，表示两者协同以共同解决问题。如子项目1 的质量验收是由子项目1监理组和质量控制组共同进行的。
4）采用矩阵制组织可以充分利用有限的人才对多个项目进行监理，特别有利于发挥稀有人才的作用。
（3）优缺点
1）优点：矩阵制监理组织形式加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。
2）缺点：纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，易产生矛盾。
2.2.3 项目监理机构的人员配备
项目监理机构配备监理人员的数量和专业应根据监理的任务范围、内容、工作期限以及工程的类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素综合考虑，应符合建设工程监理合同的要求，能形成整体高素质的项目监理组织。
2.2.3.1 项目监理机构的人员结构
项目监理机构的人员结构应考虑合理的专业结构和合理的技术职称结构两个方面。
（1）合理的专业结构
项目监理机构各专业人员要配套，以满足项目各专业监理工作要求。即项目监理机构应由与所监理工程的性质（专业性强的生产项目或是民用项目）及建设单位对建设工程监理的要求（是否包含相关服务内容，是工程质量、投资、进度的多目标控制或是某一目标的控制）相适应的各专业人员组成。
项目监理机构将某些局部专业性强的监控工作另行委托给具有相应资质的咨询机构来承担，也应视为保证了监理人员合理的专业结构。一般情况下，项目监理机构应具备与所承担的监理任务相适应的专业人员，但当监理的工程局部有特殊性或建设单位提出某些特殊监理要求而需要采用某种特殊监控手段时，如局部的钢结构、网架、球罐体等质量监控需采用X光及超声探测仪无损探伤，或水下及地下混凝土桩需要采用遥测仪器探测等情况，也可另行委托具有相应资质的咨询单位来承担。
（2）合理的技术职称结构
为了提高管理效率和经济性，应根据建设工程的特点和建设工程监理工作的需要，合理确定项目监理机构中监理人员的技术职称结构。合理的技术职称结构应该是项目监理机构中监理人员的高级、中级和初级职称的比例与监理工作要求相适应。
一般情况下，工程设计阶段的监理服务，对人员职称要求更高些。因此，具有高级及中级职称的人员在整个监理人员构成中应占绝大多数。而施工阶段的监理服务，如旁站、见证取样、检查工序施工结果、复核工程计量有关数据等，对于人员职称要求较低，则可由较多的初级职称人员从事实际的操作工作。
项目监理机构中的初级职称不仅包括助理工程师、助理经济师、技术员等，也包括能看懂图纸、能正确填报有关原始凭证、具有相应能力的实践经验丰富的工人。施工阶段项目监理机构监理人员应具有的技术职称结构如表2.1所示。
表2.1 施工阶段项目监理机构监理人员职称结构
2.2.3.2 影响项目监理机构监理人员数量的因素
在确定项目监理机构监理人员数量时，主要考虑工程建设强度、建设工程的复杂程度、工程监理单位的业务水平、项目监理机构的组织结构和任务职能分工等影响因素。
（1）工程建设强度
工程建设强度是指单位时间内投入的建设工程资金的数量，是用于衡量一项工程紧张程度的标准，计算公式见式（2.1）。
工程建设强度=投资/工期 （2.1）
式中，投资和工期是指项目监理机构所承担监理任务的工程的建设投资和工期。建设投资可按工程概算投资额或合同价计算，工期可按进度总目标及其分目标计算。
显然，工程建设强度越大，需投入的监理人数越多。
（2）建设工程的复杂程度
建设工程的复杂程度涉及：设计活动、工程位置、气候条件、地形条件、工程地质、工程性质、施工方法、工期要求、材料供应、工程分散程度共10个因素。根据这些因素，可将建设工程的复杂程度按5级划分：简单、一般、较复杂、复杂、很复杂。
工程复杂程度定级可采用定量办法，即对构成工程复杂程度的每一因素通过专家评估，根据工程实际情况给出相应权重，将各影响因素的评分加权平均后根据其值的大小确定该工程的复杂程度等级。如，将工程复杂程度按10分制考虑，则平均分值1～3分、 3～5分、5～7分、7～9分者依次为简单工程、一般工程、较复杂工程和复杂工程，9分以上为很复杂工程。
不同复杂程度等级的建设工程需要配备的监理人员数量有所不同，显然，简单工程需要的监理人员较少，而复杂工程需要的监理人员较多。
（3）工程监理单位的业务水平
每个工程监理单位的业务水平和对某类工程的熟悉程度不完全相同，在监理人员素质、管理水平和监理设备手段等方面也存在差异，这都会直接影响到监理效率的高低。高水平的监理单位可以投入较少的监理人力完成一个建设工程的监理工作，而经验不多或管理水平不高的监理单位则需投入较多的监理人力。因此，各监理单位应当根据自己的实际情况制定监理人员需要量定额。
（4）项目监理机构的组织结构和职能分工
项目监理机构的组织结构形式关系到具体的监理人员配备，应保证使项目监理机构职能分工的要求得到满足。必要时，还需要根据项目监理机构的职能分工对监理人员的配备作进一步的调整。对于监理工作需要委托专业咨询机构或专业监测、检验机构进行的，项目监理机构的监理人员数量可适当减少。
2.2.3.3 项目监理机构人员数量的确定方法
项目监理机构人员数量的确定应综合考虑各项影响因素，按以下步骤进行。
1）根据监理工作内容和工程复杂程度等级，测定、编制项目监理机构监理人员需要量定额。根据工程复杂程度等级按一个单位的建设工程强度确定的监理人员需要量定额如表2.2所示。
表2.2 监理人员需要量定额 单位：人·年/百万美元
2）根据所承担监理工程的建设投资与工期，确定工程建设强度。
3）按构成工程复杂程度的10个因素考虑，根据工程实际情况分别按10分制打分，然后根据计算结果，判断所监理工程的复杂程度。
4）根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额，从定额中查出监理人员需要量。
5）根据实际情况和项目监理机构的组织形式调整定额数量，并确定项目监理机构各部门各类监理人员的数量。
6）项目监理机构监理人员数量和专业配备应随工程施工进展情况作相应调整，从而满足不同阶段监理工作的需要。
2.2.4 项目监理机构监理人员的基本职责
项目监理机构的监理人员包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时，可配备总监理工程师代表。
2.2.4.1 总监理工程师的基本职责
总监理工程师是由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的人员。总监理工程师应由注册监理工程师担任，在项目监理机构中，对外代表工程监理单位，对内负责项目监理机构的日常工作。项目监理机构中的一名注册监理工程师可担任一项建设工程监理合同的总监理工程师，当需要同时担任多项建设工程监理合同的总监理工程师时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过三项。
总监理工程师有以下基本职责。
1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；
2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；
4）组织召开监理例会；
5）组织审核分包单位资格；
6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；
8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；
9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
10） 组织审查和处理工程变更；
11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；
13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；
14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；
15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织质量监理文件资料。
2.2.4.2 总监理工程师代表的基本职责
总监理工程师代表是经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权利的人员。总监理工程师代表由工程类注册执业资格的人员担任，如：注册监理工程师、注册造价工程师、注册建造师、注册结构工程师、注册建筑师等均可担任总监理工程师代表；也可由具有中级及以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。
总监理工程师在监理工作必要时配备总监理工程师代表，项目监理机构可设置总监理工程师代表的情形包括：①工程规模较大，专业较复杂，总监理工程师难以处理多个专业工程时，可按专业设总监理工程师代表；②一个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同，可按施工合同段设总监理工程师代表；③工程规模较大，地域比较分散，可按工程地域设置总监理工程师代表。
总监理工程师代表的基本职责是按总监理工程师的授权，负责总监理工程师指定或交办的监理工作，行使总监理工程师的部分职责和权力。但其中涉及工程质量、安全生产管理及工程索赔等重要职责不得委托给总监理工程师代表。
具体而言，总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表。
1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；
3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
4）签发工程开工令、暂停令和复工令；
5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；
8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
2.2.4.3 专业监理工程师的基本职责
专业监理工程师是由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，具有相应监理文件签发权的人员。专业监理工程师应由工程类注册执业资格的人员担任，也可由具有中级及以上专业技术职称、2 年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。
专业监理工程师是项目监理机构中的一种岗位设置，可按工程项目的专业设置。 工程项目如涉及特殊行业如爆破工程，则从事此类项目监理工作的专业监理工程师还应符合国家有关对专业人员资格的规定。
专业监理工程师有以下基本职责。
1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；
2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；
3）参与审核分包单位资格；
4）指导、检査监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；
5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量；
6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；
7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；
8）进行工程计量；
9）参与工程变更的审查和处理；
10）组织编写监理日志，参与编写监理月报；
11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；
12）参与工程竣工预验收和竣工验收。
2.2.4.4 监理员的基本职责
监理员是指从事具体监理工作的工程技术人员，不同于项目监理机构中的其他行政辅助人员。监理员应由具有中专及以上学历并经过监理业务培训的人员担任。
监理员有以下基本职责。
1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；
2）进行见证取样；
3）复核工程计量有关数据；
4）检查工序施工结果；
5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
在建设工程监理实施过程中，除上述基本职责外，项目监理机构还应针对建设工程的实际情况，明确各岗位专业监理工程师和监理员的职责分工。