1.1　研究背景及问题提出

工程建筑行业是国民经济发展的支柱产业,也是我国乃至世界经济飞速发展的重要动力。根据国家统计局的数字显示,我国建筑行业生产总值从2011年116463亿元人民币增长至2019年248446亿元人民币,仅从2018年到2019年就实现13361亿元人民币增加值。由图1⁃1和图1⁃2可以得知,“十三五”期间,我国建筑行业生产总值基本保持7%左右的年增长速度,尽管2019年比2018年回落了4.2个百分点,但仍达到了5.7%的较高点。“一带一路”战略作为我国“十三五”建设的“超级规划”,也为我国及周边地区建筑行业的发展提供了新的挑战和机遇。

图1⁃1　2011~2019年建筑行业增加值

图1⁃2　2011~2019年建筑行业比上一年增长百分比

承包商作为工程项目的重要参与方,其在项目活动中的参与行为一直是学者们关注的焦点。是否对某一项目进行投标是承包商经常需要做出的重要决定之一,是企业生存和实现经营目标的重要方式。工程项目是一次性交易,与一般项目相比,具有投资额大、工期长、利益相关方多、组织关系复杂等特点,这些组织和技术的复杂性给项目实施带来了很大的风险。再加上交易双方信息的不对称性,承包商需要花费相当数量的时间和费用收集信息,以便做出是否投标的决策。如果对不恰当的项目进行投标,不仅在投标阶段会造成时间和资源的浪费,还会给项目实施带来更多的隐患。因此,承包商面对的重要问题之一是怎样选择正确的投标项目。

相关研究者提出,投标决策过程包括两个不同但连续的决策阶段,是否投标的决策阶段(the bid/no⁃bid decision stage)和投标报价决策阶段(the markup decision stage)。对承包商来说,首要的问题是当获得招标文件时,是否决定投标。该决定不仅要考虑赢得项目的可能性,还要考虑后期是否能够按期完成项目并获得相应的利润。一旦决定投标,另一个重要的决定就是投标报价。承包商的投标报价策略需要设定一个可能提供最佳收益的基准价,如果没有设定基准价,选择正确的投标项目将是没有意义的。研究表明,只有当第一阶段完成后,第二阶段才开始,且第一阶段的决策结果将会对企业的短期和长期目标产生深远的影响。本研究的投标决策仅指是否投标的决策。

随着WTO保护期的结束,我国建筑市场的大门已经全部打开,许多国外的大型建筑企业纷纷加入我国建筑市场的分割竞争中。这使得国内建筑企业面临更大的竞争压力,即使占据建设市场较大份额的承包商也会面临项目失败,乃至被合并或重组的风险。然而,依然有大量的国内企业进入建筑行业。我国具有资质等级的总承包和专业承包建筑企业数量由2011年72280个增加到2018年95400个,建筑业从业人员由2011年3852.5万人增加到2018年5563.30万人。这种情况致使当出现新的投标机会时会有大量的企业参与投标,其中不乏很多规模较大的企业。Paul认为建筑行业与其他行业类似,为了获取项目,企业之间的竞争非常激烈。考虑到建筑市场的开放性和潜在机会,一旦出现投标机会,承包商普遍会选择投标。

随着经济环境的复杂变幻,影响投标决策的不确定因素也越来越多,一旦投标失败,损失的不仅是为此次投标付出的显性成本,还会失去后续的项目机会,尤其是在“一带一路”国家战略布局下,如果失去一次项目机会,有可能失去未来整个市场。因此,工程项目投标竞争越来越激烈,投标成本也越来越高,科学的投标决策对承包商发展显得尤为重要。

有效识别和掌握投标决策的影响因素,有助于更好地评估和认识投标决策行为,提高决策的科学性。为了帮助承包商更好地做出是否投标的决策,学者们进行了大量的研究。本研究通过中国知网和Scopus整理了与是否投标相关的研究文献,并按照以下准则对文献进行了筛选:

① 时间范围:从1996年到2016年;

② 文献类型:期刊文章;

③ 研究类型:实证研究;

④ 研究主题:投标决策。

在中国知网检索中首先选择期刊检索,检索项选择篇名或关键词,检索词设定为投标决策,检索结果显示为1553篇文献,通过上述筛选准则对检索结果进行分析,得出符合条件的文献为0篇,由此发现,虽然研究者们对是否投标进行了大量的研究,然而相关实证研究还很缺乏。

在Scopus检索中也选择期刊检索,检索项选择article title或keywords,检索词设定为bid/no⁃bid或bidding decision,检索结果显示为324篇文献,通过上述筛选准则对检索结果进行分析,得出符合条件的文献为13篇。本研究对上述符合条件的文献进行整理,结果见表1⁃1。

表1⁃1　对现有投标决策相关文献的整理

通过以上文献整理可以看出,工程项目投标决策影响因素众多,很早就受到了学者们的关注,国外很多研究者以特定国家的承包商为被试,采用问卷调查方法开展了大量研究。由于不同国家在招投标市场状况、文化背景、体制机制等方面的差异,不同研究者得出的影响因素及其重要性也存在明显差异,投标决策影响因素的复杂性需要引起高度重视。总体来说,现有研究主要集中于投标决策影响因素的识别,主要目的是为多目标投标决策方法或数学模型构建指标体系,并未进一步研究各因素对投标决策行为的影响过程,对投标决策实践的指导性和解释性较弱,还有很多方面需要深入研究。同时,根据风险决策理论,决策者的风险认知因素对决策行为具有显著影响,而上述文献中较少对承包商个体认知方面考量,难以真实反映投标决策的行为特征。

尽管关于投标决策的研究一直在进行,但实践中,由于投标决策不当引起项目巨额亏损、造成重大社会影响的事例仍很多,尤其是近年的海外承包项目,例如,中国铁建股份有限公司采用议标形式中标的沙特麦加轻轨项目仍然出现巨亏,中海外联合体承接的波兰A2高速公路项目在实施过程中被迫中止等。再次说明,对投标决策进行深入研究仍然非常必要。

另外,从上述文献也可以看出,尽管国别因素会显著影响承包商投标决策影响因素的识别结果,但也反映出了一些共性问题,业主作为在投标阶段与承包商可能发生交易关系的另一方,业主因素是影响承包商做出投标决策的主要因素。在此阶段,承包商与业主还未开展实质性的交往,需要收集各种信息来判断与业主合作的风险性,这些信息主要包括业主的财务能力、业主的声誉等。研究表明,业主的财务能力会影响履约风险,业主财务能力越强,承包商投标决策的意愿越强。良好的声誉是一种行为的约束。业主的良好声誉会降低承包商与之合作的风险,承包商会增强其投标决策的意愿。

事实上,在投标决策之前,承包商与业主之间存在信息不对称,承包商无法获知与业主相关的所有信息,也无法对所有信息做出判断,这就意味着投标决策具有很多的不确定性,投标或者不投标是个两难问题。在此背景下,由招标文件提供的结构性保障机制对承包商来说就显得至关重要。一旦出现问题,招标文件给出的保障机制将从合同层面给承包商以相应的补偿,能够有效保障承包商的正当权益。研究认为,鉴于交易环境的不确定性,交易一方为了降低自身分担的风险水平,更愿意接受保障性机制较高的交易。因此,业主财务能力、业主声誉、招标文件提供的保障机制是影响承包商投标决策的重要业主相关因素,应引起高度重视。

此外,由于投标决策的复杂性和难以定义的特性,完全使用客观的历史统计数据进行决策显得极为困难。这些相对复杂且难以在事前完全明确的逻辑关系促使投标者在决策过程中往往会采用经验、直觉、认知结果等来指导其决策行为。因此,近些年来,部分研究者开始尝试从承包商认知的角度对投标决策进行研究。例如,Han等学者以北美和韩国的学生和承包商为样本研究发现,在模拟的确定性收益和风险性损益情境下,被调查者对风险的态度体现为收益和损失情境都为风险寻求,损失情境下的风险寻求更为强烈。但在真实的国际工程投标情境下,由于受到自身认知偏差的影响,决策者仅表现出风险规避。Kim和Reinschmidt通过蒙特卡罗模拟技术,总结得出承包商风险态度是投标竞争中最有影响力的要素之一。张苏娟等以中国被试为对象开展问卷调查,研究其在国际工程项目投标决策时的态度,得出决策者的风险态度呈四分模式,小概率收益时表现为风险寻求;小概率损失时表现为风险规避;中等概率和大概率收益时表现为风险规避;中等概率和大概率损失时表现为风险寻求。中等概率和大概率时,损失时的风险寻求比收益时的风险规避更明显。陈勇强等以中国承包商为样本,实证研究了决策者的风险倾向和风险感知对投标决策的影响。研究结果认为,决策者风险倾向对投标决策有正向影响,风险感知对投标决策有负向影响。

尽管部分学者基于风险决策理论,开始关注了投标阶段承包商认知因素对其投标决策行为的影响,拓宽了投标决策理论的研究范围,然而,现有研究更多是从承包商的风险态度或者风险感知等单一方面来分析对投标决策结果的影响,尚未进一步探究多种认知因素对承包商投标决策的综合影响。而且,在研究框架中,缺少对其他影响因素(如业主相关因素)的协同考虑,未能揭示出业主相关因素在认知因素作用下对承包商投标决策的影响路径。从本质上来看,投标决策不仅是以决策者为主体的决策过程,而且还受环境因素影响。

社会认知理论提出,环境将通过认知对决策行为产生影响。从社会认知理论出发,探讨决策者在认知过程中会受到哪些因素影响,以及这些因素怎样影响决策者的决策行为,为探讨承包商在业主相关因素和其认知因素作用下如何科学做出投标决策提供了很好的借鉴。

因此,本研究将基于社会认知理论,探索业主相关因素、承包商认知对工程项目承包商投标决策的影响机制,进一步明晰投标决策的路径,从理论上丰富投标决策理论的知识体系,拓展研究范围,并在实践方面为承包商投标决策提供指导。