（一）私募投资基金管理公司治理体系
从私募投资基金公司的治理层面来说，公司的治理架构与一般公司并没有什么不同，可以分为股东（大）会、董事会（执行董事）、监事会（监事），同时可以根据需要设立投资决策委员会、风险管理委员会、关联交易委员会、专家咨询委员会等专门委员会。其中股东（大）会、董事会（执行董事）、监事会（监事）是公司法要求必须设置的权力机构；投资决策委员会、风险管理委员会、关联交易委员会、专家咨询委员会等专业委员会，每个公司可以根据自身业务特点与需要进行设置，当然也可以设置其他专业委员会。下面就上述委员会的权力设置以及运行制度进行介绍，供各私募基金管理人在实际工作中参考。
1.股东（大）会的权力设置及其议事规则
股东（大）会是公司的最高权力机构，依据公司法和公司章程的规定，依法行使下列职权：决定公司经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司利润分配政策的制定、调整或变更；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散和清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程；对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；审议经董事会审议通过后提交的对外担保事项，包括但不限于下列情形：①本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；②公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；③单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；④对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；审议公司在一年内购买出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；审议批准变更募集资金用途事项；审议股权激励计划；审议法律、行政法规、部门规章和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项；公司为股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议，股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。股东（大）会可以根据自身公司的状况，增加或缩减股东（大）会的职责权限，并在公司章程中进行明确规定。
（1）【股东会议事规则】模板
××投资控股股份有限公司股东大会议事规则
第一章 总则
第一条 为了完善××投资控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）的法人治理结构，维护广大投资者的合法权益，保证股东大会能够依法行使职权，确保公司股东大会的正常秩序，提高议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《公司章程》的有关规定，特制定本规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第三条 股东大会应当在《公司法》、《证券法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现本规则第九条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在两个月内召开。公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。
第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第六条 本规则自生效之日起，即成为对公司股东、董事、监事、经理及其他高级管理人员等均具有法律约束力的规范性文件。
第七条 如遇因国家法律、法规颁布和修订以及《公司章程》修改，致使本议事规则的内容与上述法律、法规、章程的规定相抵触，公司董事会应及时召开会议修订议事规则，并召开股东大会审议。在股东大会正式审议修订议事规则之前，议事规则中前述涉及相抵触内容的条款自动失效，并按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第二章 股东大会的职权和召集
第八条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（一）决定公司经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司利润分配政策的制定、调整或变更；（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（九）对发行公司债券作出决议；（十）对公司合并、分立、解散和清算或者变更公司形式作出决议；（十一）修改公司章程；（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；（十三）审议批准第十条规定的担保事项；（十四）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；（十五）审议批准变更募集资金用途事项；（十六）审议股权激励计划；（十七）审议法律、行政法规、部门规章和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项；上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第九条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：（一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数5人，或者少于本规则所规定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；（三）单独或者合并持有公司有表决权股份总数10%（不含投票代理权）以上的股东书面请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。
第十条 审议经董事会审议通过后提交的对外担保事项，包括但不限于下列情形：（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；（三）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；（四）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。公司为股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议，股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
第十一条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。
第十二条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本规则的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第十三条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本规则的规定，在收到提案后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第十四条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本规则的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求后五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第十五条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所提交有关证明材料。
第十六条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予以配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第十七条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第三章 股东大会的提案与通知
第十八条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本规则的有关规定。
第十九条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或不符合前款规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。
第二十条 董事会决定不将股东大会提案列入会议议程的，应当在该次股东大会上进行解释和说明，并将提案内容和董事会的说明在股东大会结束后与股东大会决议一并公告。
第二十一条 提出提案的股东对董事会不将其提案列入股东大会会议议程的决定持有异议的，可以按照《公司章程》第五十二条的规定程序要求召集临时股东大会。
第二十二条 召集人将在年度股东大会召开20日前（不包括会议召开当日）以公告方式通知各股东，临时股东大会将于会议召开15日前（不包括会议召开当日）以公告方式通知各股东。
第二十三条 股东大会会议的通知包括以下内容：（一）会议的时间、地点、召开方式和会议期限；（二）提交会议审议的事项；（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；（四）有权出席股东大会股东的股权登记日，且股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日；（五）投票代理委托书的送达时间和地点；（六）会务常设联系人姓名，电话号码。股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
第二十四条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；（三）披露持有本公司股份数量；（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第二十五条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
第四章 股东大会的召开
第二十六条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或董事会认为便于股东参加会议的地点，具体召开股东大会的地点以股东大会会议通知为准。股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当根据相关规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。
第二十七条 公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9：30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3：00。
第二十八条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第二十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规及本规则行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第三十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、证券账户卡及持股证明；受托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书、委托方的证券账户卡及持股证明。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、证券账户卡及持股证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和法人股东单位的证券账户卡及持股证明。
第三十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表决权；（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；（四）对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权，应有行使何种表决权的具体指示；（五）委托书签发日期和有效期限；（六）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第三十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。
第三十三条 投票代理委托书至少应当在有关会议召开前24小时备置于公司住所，或者召集会议的通知中指定的其他地方。代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
第三十四条 出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第三十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第三十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第三十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举一名董事主持。监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第三十八条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第三十九条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。
第四十条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第四十一条 公司召开股东大会应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东（或股东代理人）额外的经济利益。
第四十二条 在年度股东大会上，注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告的，公司董事会应当将导致会计师出具上述意见的有关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会做出说明。如果该事项对当期利润有直接影响，公司董事会应当根据孰低原则确定利润分配预案或者公积金转增股本预案。
第四十三条 出席股东大会的股东（或股东代理人）需要在股东大会上发言的，应当遵守以下规定：（一）事先填写发言单，发言单应当载明发言人姓名、出席证号码、股东代码、代表股份数额（含受托股份数额）等内容，股东代表发言的先后顺序由会议主持人确定；（二）每一发言人发言，原则上每次不得超过五分钟，但经会议主持人同意可以适当延长；（三）针对同一议案，每一发言人的发言不得超过两次。
第四十四条 股东大会讨论议案时，会议主持人可视情况决定是否终止讨论。在股东大会进行过程中，会议主持人可以决定中途休息。
第四十五条 董事会应当严格遵守《公司法》及相关法律、法规、规范性文件和公司章程关于召开股东大会的各项规定，认真、按时组织好股东大会。公司全体董事对股东大会的正常召开负有诚信责任，不得阻碍股东大会依法行使职权。
第五章 股东大会的表决和决议
第四十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
第四十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过：（一）董事会和监事会的工作报告；（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；（四）公司年度预算方案、决算方案；（五）公司年度报告；（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第四十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过：（一）公司增加或者减少注册资本；（二）公司的分立、合并、解散和清算；（三）公司章程的修改；（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的；（五）股权激励计划；（六）利润分配政策的制定、调整或变更；（七）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第四十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第五十条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第五十一条 公司应在保证股东大会合法有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第五十二条 除公司处于危急等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交与该人负责的合同。
第五十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。股东大会就选举董事、非职工监事进行表决时，根据本规则的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。累积投票制实施的方式与程序详见公司制定的《累积投票制度实施细则》。
第五十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况。董事、监事提名的方式和程序为：1.公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份3%以上的股东可以向公司董事会提名委员会提出董事候选人名单，由提名委员会审核并经董事会审议通过后，提交股东大会选举产生；2.监事会、单独或者合并持有公司已发行股份3%以上的股东可以提出非职工监事候选人名单，经监事会审议通过后，提交股东大会选举产生；职工监事由工会提名，职工代表大会选举产生；3.独立董事的提名方式和程序，遵循《公司章程》第五章第二节之规定。
第五十五条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第五十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第五十七条 股东大会采取记名方式投票表决。
第五十八条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。
第五十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络方式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第六十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第六十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第六十二条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第六十三条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第六十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就按公司章程的规定就任。
第六十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东大会结束后两个月内实施具体方案。
第六十六条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。
第六章 会议记录
第六十七条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理人员姓名；（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；（六）律师及计票人、监票人姓名；（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第六十八条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，作为公司档案保存期限为20年。
第六十九条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第七章 监管措施
第七十条 在本规则规定期限内，公司无正当理由不召开股东大会的，证券交易所有权对该公司挂牌交易的股票及衍生品种予以停牌，并要求董事会作出解释并公告。
第七十一条 股东大会的召集、召开和相关信息披露不符合法律、行政法规、本规则和公司章程要求的，中国证监会及其派出机构有权责令公司或相关责任人限期改正，并由证券交易所予以公开谴责。
第七十二条 董事、监事或董事会秘书违反法律、行政法规、本规则和公司章程的规定，不切实履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令其改正，并由证券交易所予以公开谴责；对于情节严重或不予改正的，中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入。
第八章 附则
第七十三条 本规则所称公告或通知，是指在中国证监会指定报刊上刊登有关信息披露内容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选择在中国证监会指定报刊上对有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在中国证监会指定的网站上公布。本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上公告。
第七十四条 本规则所称“以上”“内”，含本数；“过”“低于”“多于”，不含本数；“经审计的财务指标”所涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
第七十五条 本规则未尽事宜，应当依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第七十六条 本规则由董事会负责解释。
第七十七条 本规则经股东大会审议通过后生效，修改时亦同。
2.董事会（执行董事）权力设置及其议事规则
董事会是股东（大）会的执行机构，负责公司的经营决策，依据公司法和公司章程规定，董事会行使下列职权：召集股东大会，并向股东大会报告工作；执行股东大会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散及变更公司形式的方案；在股东大会授权范围内，决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；决定公司内部管理机构的设置；聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；制订公司的基本管理制度；制订公司章程的修改方案；管理公司信息披露事项；向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；法律、行政法规、部门规章或公司章程规定，以及股东大会授予的其他职权。董事会职权也可以根据公司自身的情况，增加或减少并在公司章程中进行规定。
（2）【董事会议事规则】模板
××投资控股股份有限公司董事会议事规则
第一章 总则
第一条 为了进一步规范××投资控股股份有限公司（以下简称公司）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，特制定本规则。
第二条 本议事规则由公司董事会拟订，并经公司股东大会通过后实施。
第三条 本议事规则一经实施，对全体董事（包括独立董事）和董事会的运作具有约束力。
第四条 如遇因国家法律、法规及规范性文件颁布和修订以及《公司章程》的修改，致使本议事规则的内容与上述法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定相抵触，公司董事会应及时召开会议修订议事规则。在董事会召开正式会议修订议事规则之前，议事规则中前述涉及相抵触内容的条款自动失效，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第二章 董事会
第五条 公司董事会是股东大会的常设机构，是公司经营决策机构，对股东大会负责，在股东大会闭会期间，董事会依照《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定履行职权。董事会由九名董事组成，设董事长一人，独立董事三人。董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢免。董事长不能履行职权时，应当指定一名董事代行其职权。
第六条 董事长行使下列职权：（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；（二）督促、检查董事会决议的执行；（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的文件；（五）行使法定代表人的职权；（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；（七）董事会授予的其他职权。董事会秘书负责处理董事会日常事务，并可以指定证券事务代表等有关人员协助其工作。
第七条 董事会行使下列职权：（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；（七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散及变更公司形式的方案；（八）在股东大会授权范围内，决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；（九）决定公司内部管理机构的设置；（十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据董事长的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（十一）制订公司的基本管理制度；（十二）制订公司章程的修改方案；（十三）管理公司信息披露事项；（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；（十五）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；（十六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定，以及股东大会授予的其他职权。
第八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会作出说明。
第九条 董事会应当在股东大会授权范围内决定公司的经营事宜，董事会对外投资和处置公司资产的权限如下，超过此权限的对外投资和资产处置，须经公司股东大会批准：1.对外投资、资产购置及处置，不超过公司资产总额（以公司最近一期经审计的数额计算，下同）40%。2.对外担保：单笔担保额不得超过公司净资产总额的10%；公司及其控股子公司的对外担保总额，不得超过公司净资产的50%；不得为资产负债率超过70%担保对象提供担保；按照连续12个月内累计计算原则，担保金额不超过公司总资产30%的担保。对于上述担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。上述董事会权限事项，如法律法规或部门规章中有较严规定的，从其规定。
第十条 董事会依据《上市公司治理准则》的规定，可以根据实际需要设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。（一）战略发展委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。（二）审计委员会的主要职责是：（1）提议聘请或更换外部审计机构；（2）监督公司的内部审计制度及其实施；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）审核公司的财务信息及其披露；（5）审查公司的内控制度。（三）提名委员会的主要职责是：（1）研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议；（2）广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；（3）对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议。（四）薪酬与考核委员会的主要职责是：（1）研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议；（2）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。
第三章 会议召开程序
第十一条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议，于会议召开十日以前书面通知全体董事和监事、高级管理人员。定期会议由董事长召集，董事长不能履行职责时，由二分之一以上的董事共同推举一名董事负责召集会议。
第十二条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当逐一征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前，应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见。
第十三条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时董事会会议：（一）董事长认为必要时；（二）三分之一以上董事联名提议时；（三）监事会提议时；（四）代表十分之一以上有表决权的股东提议时；（五）证券监管部门要求召开时。
第十四条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会秘书或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：（一）提议人的姓名或者名称；（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；（四）明确和具体的提案；（五）提议人的联系方式和提议日期等。提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的材料应当一并提交。董事会秘书在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内，召集董事会会议并主持会议。
第十五条 董事会召开临时董事会会议，应于会议召开五日前，以书面通知的方式通知全体董事。如有本规则第十三条除第（一）项规定的情形，董事长不能履行职责时，由二分之一以上的董事共同推举一名董事负责召集会议。
第十六条 召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前十日和五日将盖有董事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体董事和监事以及高级管理人员。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。
第十七条 董事会书面会议通知应当至少包括以下内容：（一）会议的时间、地点；（二）会议的召开方式；（三）拟审议的事项（会议提案）；（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；（五）董事表决所必需的会议材料；（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；（七）联系人和联系方式。口头会议通知至少应包括上述第（一）项、第（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的说明。
第十八条 董事会应向董事提供足够的资料，包括会议议题的相关背景材料和有助于董事理解公司业务进展的信息和数据。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名以书面形式向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。
第十九条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的书面认可后按原定日期召开。董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。
第二十条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。有关董事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求时，董事长和董事会秘书应当及时向监管部门报告。监事可以列席董事会会议；经理和董事会秘书应当列席董事会会议；非董事经营班子成员以及与所议议题相关的人员根据需要列席会议；会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。列席会议人员有权就相关议题发表意见，但没有投票表决权。
第二十一条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明：（一）委托人和受托人的姓名、身份证号码；（二）委托人不能出席会议的原因；（三）委托人对每项提案的简要意见；（四）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；（五）委托人和受托人的签字、日期等。受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的情况。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃该次会议上的投票权。
第二十二条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董事也不得接受非关联董事的委托；（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事的委托；（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；（四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两名其他董事委托的董事代为出席。
第二十三条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的前提下，也可以通过通信方式召开与表决，并由参会董事签字。
第四章 审议与表决
第二十四条 会议主持人应当逐一提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见。对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关提案前，指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。董事就同一提案重复发言，发言超出提案范围，以致影响其他董事发言或者阻碍会议正常进行的，会议主持人应当及时制止。除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中的提案进行表决。
第二十五条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发表意见。董事可以在会前向董事会秘书、会议召集人、经理和其他高级管理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。
第二十六条 提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事对提案逐一分别进行表决。会议表决实行一人一票，可以采取举手表决的方式，也可以采取投票表决的方式。
董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第二十七条 与会董事表决完成后，证券事务代表和其他有关工作人员应当及时收集董事的表决票，交董事会秘书在一名独立董事或者其他董事的监督下进行统计。现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结果。董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。
第二十八条 除本规则第三十条规定的情形外，董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规和本公司《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定。
第二十九条 对下列议案，除公司全体董事过半数同意外，还须经出席会议的三分之二以上董事通过：（一）修改《公司章程》；（二）改变公司类型、公司上市地点的议案；（三）公司合并、分立、终止和清算的议案；（四）对外投资、资产购置及处置，不超过公司资产总额（以公司最近一期经审计的数额计算，下同）40%；（五）对外担保：单笔担保额不得超过公司净资产总额的10%；公司及其控股子公司的对外担保总额，不得超过公司净资产的50%；不得为资产负债率超过70%担保对象提供担保；按照连续12个月内累计计算原则，担保金额不超过公司总资产30%的担保。
第三十条 出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：（一）《上海证券交易所股票上市规则》规定董事应当回避的情形；（二）董事本人认为应当回避的情形；（三）本公司《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避的其他情形。在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。
第三十一条 董事会应当严格按照股东大会和本公司《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。
第三十二条 董事会会议需要就公司利润分配、资本公积金转增股本事项做出决议，但注册会计师尚未出具正式审计报告的，会议首先应当根据注册会计师提供的审计报告草案（除涉及利润分配、资本公积金转增股本之外的其他财务数据均已确定）做出决议，待注册会计师出具正式审计报告后，再就相关事项做出决议。
第三十三条 提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议在一个月内不应当再审议内容相同的提案。
第三十四条 二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确、不具体，或者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，会议主持人应当要求会议对该议题进行暂缓表决。提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。
第三十五条 董事会会议主持人可根据情况，作出董事会休会决定和续会安排。
第三十六条 董事议事，非经会议主持人同意中途不得退出，否则视同放弃本次董事权利。
第三十七条 董事会通过的决议在会议结束后，如决议涉及信息披露义务的，即应在董事会会议结束后一个工作日内将董事会决议和会议纪要由公司董事会秘书报送上海证券交易所备案，并根据上海证券交易所的要求进行公告。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。
第五章 董事会会议记录
第三十八条 董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录、董事会决议，与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议记录、董事会决议进行签字确认。董事对会议记录、董事会决议有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。董事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、董事会决议的内容。董事会会议记录、董事会决议作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录、董事会决议作为公司档案保存，保存期限为20年。
第三十九条 董事会会议记录包括以下内容：（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；（二）会议通知的发出情况；（三）会议召集人和主持人；（四）董事亲自出席和受托出席的情况；（五）关于会议程序和召开情况的说明；（六）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；（七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；（八）与会董事认为应当记载的其他事项。
第四十条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、法规或者《公司章程》，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第四十一条 董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况，并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第四十二条 董事会会议记录属公司机密文件，由董事会秘书负责保存。参加会议当事人应当遵守国家证券监管部门关于上市公司信息披露的有关规定，在会议内容未向公众公告前，负有保密责任。
第六章 附则
第四十三条 本规则所称公告或通知，是指在中国证券监督管理委员会指定报刊上刊登有关信息披露内容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选择在中国证券监督管理委员会指定报刊上对有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在中国证券监督管理委员会指定的网站上公布。
第四十四条 本规则所称“以上”“内”，含本数；“过”“低于”“多于”，不含本数；“最近一期经审计的财务指标”所涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
第四十五条 本规则未尽事宜，应当依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第四十六条 本规则由董事会负责解释。
第四十七条 本规则经股东大会审议通过后生效，修改时亦同。
3.监事会（监事）权力设置及其议事规则
监事会是公司的日常监督机构，一般来说行使下列职权：选举监事会主席；检查公司财务；应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；向股东大会提出议案；提议召开董事会临时会议；监事会成员列席董事会会议；依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
（3）【监事会议事规则】模板
××股份有限公司监事会议事规则
第一条 宗旨
为进一步规范××股份有限公司（以下简称公司）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《××有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本规则。
第二条 监事会的组成和职权
公司设监事会。监事会由3名监事组成，其中2名监事由股东大会选举和罢免；1监事由公司职工代表出任，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的1/2。
监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；（二）检查公司的财务；（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议；（六）向股东大会会议提出提案；（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
监事应当对独立董事履行职责的情况进行监督，充分关注独立董事是否持续具备应有的独立性，是否有足够的时间和精力有效履行职责，履行职责时是否受到公司主要股东、实际控制人或非独立董事、监事、高级管理人员的不当影响等。监事应当对董事会专门委员会的执行情况进行监督，检查董事会专门委员会成员是否按照董事会专门委员会议事规则履行职责。
第三条 监事会办公室
监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
第四条 监事会定期会议和临时会议
监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每半年至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在10日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交易所公开谴责时；（六）证券监管部门要求召开时；（七）《公司章程》规定的其他情形。
第五条 定期会议的提案
在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集会议提案，并至少用2天的时间向公司全体员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
第六条 临时会议的提议程序
监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；（四）明确和具体的提案；（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后3日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
第七条 会议的召集和主持
监事会设主席1名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
第八条 会议通知
召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过专人送出、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。
第九条 会议通知的内容
监事会会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议日期、地点和会议期限；（二）会议的召开方式；（三）拟审议的事项（会议提案）；（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；（五）监事表决所必需的会议材料；（六）监事应当亲自出席会议的要求；（七）联系人和联系方式；（八）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）项、第（二）项、第（三）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第十条 会议召开方式
监事会会议应当以现场方式召开。
紧急情况下，监事会会议可以通信方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通信表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
第十一条 会议的召开
监事会会议应当由全体监事的半数以上出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。
董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
第十二条 会议审议程序
会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第十三条 监事会决议
监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当经半数以上监事通过。
第十四条 会议记录
监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；（二）会议通知的发出情况；（三）会议召集人和主持人；（四）会议出席情况；（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于以通信方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录。记录人应当在会议记录上签字。
第十五条 监事签字
与会监事应当对会议记录、会议纪要或者决议记录进行签字确认。监事对会议记录、会议纪要或者决议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
监事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、会议纪要和决议记录的内容。
第十六条 决议公告
监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》（2012年修订）的有关规定办理。
第十七条 决议的执行
监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第十八条 会议档案的保存
监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责保管。
监事会会议档案的保存期限不少于10年。
第十九条 附则
本规则未尽事宜，参照《公司章程》的有关规定执行。
在本规则中，“以上”“以下”，都含本数；“超过”，不含本数。
本规则由监事会负责解释。
本规则经监事会审议通过并提交公司股东大会批准后生效，其中涉及上市后适用的部分自公司于境内首次公开发行股票并上市之日起适用。如遇国家法律和行政法规修订，规则内容与之抵触时，应及时进行修订，由监事会提交股东大会审议批准。
××股份有限公司
××年××月××日
4.投资决策委员会的职权及其议事规则
私募基金管理人投资决策委员会是公司的投资决策机构，负责公司关于投资的重大事项，一般来说具有下列职权：审议批准公司投资战略、投资方向、投资范围、投资方式、投资标准、投资策略、投资限制；审定公司投资管理、投后管理、投资退出的体系、制度、流程、标准；持续监督、检查、评估公司整体投资的运营态势、风险状况、合规状况，及时提出意见和建议；对投资团队操作的具体投资项目遇到的问题提供专业性的意见和建议以及日常的常规性咨询，供投资团队参考。
私募投资基金投资决策委员会是基金的投资决策机构，一般来说具有下列职权：审议批准私募投资项目、投资方案及其调整等；对基金拟投资项目及投资方案提出明确的投资决策意见（含增信措施）；审议批准投资项目投后管理方案及其调整；提出投后管理过程中风险的防范指导意见和方案；审议批准投资项目退出方案及其调整；对公司投资项目退出提出明确的操作意见和指导方案；监督检查已投项目投资运作情况，对投资项目风险进行动态分析和评估以及其他事宜。私募投资基金投资决策委员会由基金管理人委派的人组成，但实践中投资人为加强对基金管理人以及基金的监督，往往要求加入投资决策委员会并拥有一票否决权，而基金管理人迫于资金募集的压力，也不得不同意上述要求。但根据相关法律规定，如果投资人加入投资决策委员会并赋予决策权力，在司法实践中往往被认为是实质的基金管理人，要承担无限连带责任，这对于投资人来说风险较大，需要投资人慎重予以考虑。实际工作中，政府引导基金一般采取在投资决策委员会中派驻观察员这一角色，观察员并不参与私募投资基金的决策，但是对于不符合合同约定和法律规定的投资决策具有一票否决权，被观察员否决的事项，基金管理人不能再执行，这种操作合规，相对风险较小，可供在实际工作中参考。
实践中要注意区分私募基金管理人的投资决策委员会和私募投资基金的投资决策委员会，私募基金管理人的投资决策委员会负责的是私募基金管理人公司本身投资事项的决策事宜，而私募投资基金的投资决策委员会负责的是投资基金本身决策事项的决策事宜。实际工作中，私募基金管理人往往基于便捷和经济的需要，公司本身投资决策委员会（有的基金管理公司本身不设投资决策委员会）和基金投资决策委员会合二为一，直接由基金公司投资决策委员会作出决策，这其实不符合私募投资基金内控合规的要求。
（4）【投资决策委员会议事规则（试行）】模板
××管理有限公司投资决策委员会议事规则（试行）
第一章 总则
第一条 为规范××管理有限公司（以下简称公司）投资决策程序，提高投资决策的效率，有效控制投资风险，根据《公司章程》《××管理有限公司投资管理办法（试行）》及其他有关规定，特制定本规则。
第二条 投资决策委员会是公司设立的投资决策机构，主要负责公司对外投资决策事宜，对公司执行董事负责。未经投资决策委员会决策，公司不得对外投资。
第三条 投资决策委员会应坚持独立、客观、公正的原则，依法行使相关权利，履行相关义务，不得越权作出投资决策。
第二章 人员组成及任期
第四条 投资决策委员会由5名委员组成，委员由投资、法律、财务、风控、金融等方面的人员构成并由执行董事任命，其中投资决策委员会主任由公司总经理担任。委员的任期为每届3年，可以连任。
第五条 投资决策委员会主任根据投资项目的需要，可以聘请投资、财务、金融法律等有关专业人员列席投资决策委员会会议。
第六条 投资决策委员应勤勉尽责、公正廉洁、忠于职守、遵纪守法，并按照独立性原则就项目投资或退出作出实质判断，并在会议上审慎发表意见。
第七条 投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数时，应尽快任命新的委员以达到本规则的要求。在投资决策委员会委员人数达到规定人数之前，投资决策委员会应暂停行使本规则规定的职权。
第三章 职责权限
第八条 投资决策委员会的主要职责：
（一）确立投资方向、方式、范围、投资标准、投资策略；审定公司投资的制度和流程；
（二）审议批准投资项目及投资方案等；审议批准项目投后管理方案和投资退出方案；
（三）对公司拟投资项目及投资方案提出明确的投资决策意见（含增信措施）；
（四）提出投资项目管理过程中防范风险的指导意见，提出指导方案；
（五）监督检查已投项目投资运作情况，对投资项目风险进行动态分析和评估；
（六）董事会授权的其他事宜。
第四章 议事规则
第九条 投资决策委员会会议由投资业务部门向风险管理部门提出申请，风险管理部门负责组织召开。会议召开前3日内，业务部门应将在会议中讨论的项目背景资料、可研报告、项目测算以及其他资料提供给风险管理部门。
第十条 投资决策委员会会议由主任委员主持；主任委员因故不能出席，则应授权相关委员代为主持。投资决策委员会会议应由委员本人出席，委员因故不能出席，可以书面全权委托代理人代为出席行使权利。授权委托书应载明具体授权范围、授权权限、授权期限等事项。
第十一条 投资决策委员会会议应当由全体成员出席方可举行，每一名成员享有一票表决权。会议作出决议时，必须经投资决策委员会全体成员三分之二以上（不含）通过方为有效，主任委员对投资议案具有一票否决权。附条件通过的，必须具备和达到所有委员提出的条件才可进行投资。
第十二条 投资决策委员会会议采取记名投票的表决方式。投资决策委员会委员应当根据项目情况作出独立判断，并在表决票上说明相关理由。
第十三条 投资决策委员会会议表决后应形成会议决议并制作会议记录，出席会议的委员应在会议决议和会议记录上签字。
第十四条 投资决策委员会会议决议包括如下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）会议应到委员人数、实到人数；
（三）经会议审议并经表决的议案的内容和表决结果。
第十五条 对于投资委员会委员所属业务部门承办的本部门的投资项目，投资决策委员会委员应予回避项目决策。
第十六条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关投资项目信息和投资决策信息。
第五章 附则
第十七条 本规则由公司董事会制定并负责解释。
第十八条 本规则自颁布之日起实施。
5.风险控制（管理）委员会职权及其议事规则
风险控制（管理）委员会是公司风险管理与控制的机构，一般来说具有下列职权：审议公司风险管理及合规管理总体目标，拟定风险偏好等重大风险管理政策；审议批准公司风险管理的制度、流程、标准；提出公司经营管理或项目投资过程中防范风险的指导意见；对公司或项目风险状况和风险管理能力及水平进行评价；负责对公司或投资项目的风险控制工作进行审议和评价；提出完善公司或投资项目风险管理和内部控制的建议；监督公司经营层及管理层职责履行情况并确保及时向董事会汇报任何与公司风险管理、合规管理及内部审计有关的重大风险讯息；定期对公司风险管理系统的有效性进行评价评估，督促经营层采取整改措施；审议风险管理部门年度工作计划和年度报告；董事会授权的其他事宜。对金融行业来说，风控和合规是管理的重中之重。但在实际工作中，如何针对不同公司的实际情况，设计符合公司本身的风险合规治理架构和实施机构，是需要花费时间和精力仔细考虑的一个问题。
（5）【风险管理委员会议事规则（试行）】模板
××管理有限公司风险管理委员会议事规则（试行）
第一章 总则
第一条 为建立和规范××管理有限公司（以下简称公司）风险管理委员会的议事程序和决策程序，提高风险管理委员会的工作效率和科学决策的水平，保证风险管理委员会工作的顺利开展，特制定本规则。
第二条 风险管理委员会是执行董事专门工作机构，对执行董事负责。风险管理委员会根据《公司章程》《××管理有限公司风险管理办法（试行）》以及本规则的规定履行职责，并监督公司全面风险管理体系的建设和运行。
第二章 风险管理委员会的组成
第三条 风险管理委员会由不少于5名人员组成，其中2名委员分别由集团公司风险管理中心和战略管理中心人员担任，3名委员由总经理担任或任命，其中风险管理委员会主任由总经理担任。风险管理委员会任期3年，委员任期届满，可以连选连任。
第四条 风险管理委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数时，应任命新的委员。在风险管理委员人数达到规定人数之前，风险管理委员会暂停行使本规则规定的职权。
第三章 风险管理委员会职责
第五条 风险管理委员会对执行董事负责，向执行董事报告，履行下列职责：
（一）提出公司经营管理或项目投资过程中防范风险的指导意见；
（二）对公司或项目风险状况和风险管理能力及水平进行评价；
（三）提出完善公司或投资项目风险管理和内部控制的建议；
（四）审议风险管理年度工作计划和年度报告；
（五）负责对公司或投资项目的风险控制制度进行审议和评价；
（六）负责对公司投资项目的有关风险作出决策；
（七）对执行董事授权的其他风险管理事项进行审议和评价。
第四章 会议的召集程序、议事表决程序
第六条 风险管理委员会会议至少每半年定期召开一次，总经理认为必要时或三分之一以上成员提议时，可以召开临时会议。对投资项目有关风险进行决策的风险管理委员会会议应在该项目投资决策之前召开。风险管理委员会召开会议，原则上应于会议召开五日前书面通知风险管理委员会各位成员；特殊情况下，也可采用电子邮件、传真、特快专递、挂号邮寄或经专人送达等方式通知全体成员。
第七条 风险管理委员会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；（二）会议期限；（三）事由及议题；（四）发出通知的日期。
委员会成员收到会议通知后，应及时予以确认并反馈相关信息。
第八条 风险管理委员会会议应当由全体成员出席方可举行，每一名成员享有一票表决权。作出决议时，必须经风险管理委员会全体成员三分之二以上通过方为有效，主任对议案具有一票否决权。
第九条 风险管理成员应亲自出席会议。遇特殊情况，成员不能亲自出席会议的，可提交由该成员签字的授权委托书，委托委员会其他成员代为出席并行使有关职权。授权委托书应载明具体授权范围、授权权限、授权期限等事项。
第十条 风险管理委员会会议由风险管理委员会主任主持。风险管理委员会主任因故不能主持会议时，由风险管理委员会主任指定其他委员主持。
第十一条 各委员应依据其自身职业判断，明确、独立地发表意见，不应受到其他不当因素的影响。
第十二条 根据会议议程和需要，风险管理委员会可以要求与会议议题有关的其他人员到会介绍有关情况或听取有关意见。列席会议人员不具有表决权，不得影响会议进程、会议表决和决议。
第十三条 风险管理委员会会议原则上不审议未在会议通知上列明的议题或事项。特殊情况下需增加新的议题或事项时，应当由三分之二以上成员同意方可对临时增加的会议议题或事项进行审议和作出决议。
第十四条 风险管理委员会会议表决后应形成会议决议并制作会议记录，各出席会议的风险管理委员会成员应在会议决议和会议记录上签字。
第十五条 风险管理委员会会议决议包括如下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）会议应到委员人数、实到人数；
（三）经会议审议并经表决的议案的内容和表决结果；
（四）其他应当在决议中说明和记载的事项。
第十六条 出席会议的委员会成员及列席人员对会议所议事项负有保密的责任和义务。
第五章 附则
第十七条 本规则由公司董事会制定并解释。
第十八条 本规则自颁布之日起实施。
6.关联交易委员会职权及其议事规则
关联交易委员会是公司关联交易的管理和控制机构，一般来说具有下列职权：负责关联方信息的收集、整理、更新并向董事会和监事会报告；负责整理、确认公司关联交易的类型并向董事会和监事会报告；向公司董事会提出对公司关联交易的管理制度进行修改或完善的建议；负责关联交易的管理，及时审查和批准关联交易，控制关联交易的风险；对公司重大关联交易进行审查，形成书面意见，提交董事会审议和批准；聘请独立中介机构对关联交易客观性、公允性及合理性出具意见，或对公司关联交易的发生及执行情况进行审核；在公司拟发生或已经发生的关联交易事项违反相关法律法规或公司内部管理制度的规定，或者存在损害公司或非关联股东利益的情形或可能时，向董事会提出修正或调整意见并抄送监事会；在股东大会、董事会及监事会依照公司章程及相关制度规定提出修正或调整意见后，监督落实整改情况并向董事会做出报告及抄送监事会；有关法律、法规、公司章程规定的及董事会授权的其他事宜。对于私募投资基金来说，关联交易并不是法律法规绝对禁止的事项，但是关联交易的发生必须基于必要性、公开性、公正性、公平性的原则，并且私募基金管理人必须履行关联交易决策程序以及必须对私募基金投资人及时进行信息披露，严禁私募基金管理人通过关联交易非法向私募基金管理人及其管理的其他基金输送利益。
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关联交易控制委员会工作规则
第一章 总则
第一条 为完善××有限公司（以下简称公司）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、公司章程及其他有关规定，公司特设关联交易控制委员会，并制定本规则。
第二条 关联交易控制委员会主要负责对涉及基金关联交易事项的客观性、公允性及合理性进行审核并对批准的关联交易的执行情况进行监督管理。
第二章 人员组成
第三条 关联交易控制委员会成员由五名人员组成，委员中至少有一名人员为专业会计人士，一名为法律专业人士。
第四条 关联交易控制委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 关联交易控制委员会设主任委员（召集人）一名，由董事会选举产生，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
第六条 关联交易控制委员会任期三年，可以连选连任。
第七条 关联交易控制委员会下设秘书一名，负责日常工作联络和会议组织等工作。
第三章 职责权限
第八条 关联交易控制委员会的主要职责权限：
（一）对涉及公司或基金的关联交易事项进行审议；
（二）根据客观标准对关联交易是否必要、是否合理做出判断；
（三）决定聘请独立中介机构对关联交易客观性、公允性及合理性出具意见，或对关联交易的发生及执行情况进行审核，作为关联交易控制委员会做出决议的基础；
（四）向公司董事会提出对公司关联交易的管理制度进行修改或完善的建议；
（五）对公司已经取得批准的关联交易的协议订立及履行情况进行审核和监督管理；
（六）在公司拟发生或已经发生的关联交易事项违反相关法律法规或公司内部管理制度的规定，或者存在损害公司、基金的情形时，向董事会提出修正或调整意见；监督落实整改情况并向董事会做出报告及抄送监事会；
（七）与公司监事会就公司关联交易的必要性、客观性、公允性和合理性进行沟通；
（八）公司董事会授予的与审核、监管关联交易有关的其他职权或委托的其他事宜。
第九条 关联交易控制委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。
第四章 决策程序
第十条 关联交易控制委员会下设的工作秘书负责做好关联交易控制委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：
（一）交易概述及交易标的的基本情况；
（二）交易各方的关联关系说明和关联人基本情况；
（三）交易的定价政策及定价依据，包括成交价格与交易标的账面值、评估值以及明确、公允的市场价格之间的关系以及因交易标的特殊而需要说明的与定价有关的其他特定事项；若成交价格与账面值、评估值或者市场价格差异较大的，应当说明原因；如交易有失公允的，还应当说明本次关联交易所产生的利益转移方向；
（四）交易协议的主要内容，包括交易价格、交易结算方式、关联人在交易中所占权益的性质和比重，协议生效条件、生效时间、履行期限等；
（五）交易目的及对公司的影响，包括进行此次关联交易的必要性和真实意图，对本期和未来财务状况和经营成果的影响等；
（六）其他相关资料。
第十一条 关联交易控制委员会会议，对报告进行评议并将相关书面决议材料呈报董事会讨论。
第五章 议事规则
第十二条 关联交易控制委员会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年至少召开二次，临时会议依据项目情况召开。会议召开前七日须通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。
第十三条 关联交易控制委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十四条 关联交易控制委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通信表决的方式召开。
第十五条 秘书可列席关联交易控制委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第十六条 如有必要，关联交易控制委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十七条 关联交易控制委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本规则的规定。
第十八条 关联交易控制委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由秘书保存。
第十九条 关联交易控制委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第六章 附则
第二十一条 本规则自发布之日起施行。
第二十二条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。
第二十三条 本规则解释权归属公司董事会。
7.专家咨询（顾问）委员会职权及其议事规则
专家咨询（顾问）委员会是由特定行业的专家组成的决策咨询机构，但并不是每个基金公司都设立这个机构，一般来说具有下列职权：就公司投资业务提供战略性的决策建议、政策支持以及趋势分析；就公司投资项目中的重大、疑难问题提供建议和意见以及解决方案；定期对公司投资人员、投后人员以及公司管理层进行培训和指导；就公司的战略发展方向提供咨询建议、提出系统的解决方案。实际工作中，有的管理人赋予专家咨询（顾问）实质性权利，对投资决策委员会通过事项具有否决权，鉴于投资决策委员会的定位和性质，建议专家咨询（顾问）委员会不具有否决权较为妥当。专家咨询（顾问）委员会议事规则比较简单，参考其他议事规则即可，不再详述。