第二节 研究背景及问题的提出

一 研究背景

1.结构变动是经济增长的重要特征

经济的中期和长期增长必然伴随着结构的变动，这是经济增长和发展中一个最突出的典型化事实。早期研究结构变动与经济增长相互影响的文献主要有两个分支。一个分支是传统的新古典增长理论，在研究中大量使用平衡增长模型，而不考虑经济增长中所经历的各种结构变动，认为结构变动只是经济增长的副产品。因为沿着平衡增长路径，不会发生结构变动，而且这类模型可以与经济增长中著名的卡尔多事实^[6]保持一致（Kongsamut et al.，2001；Meckl，2002；Buera and Kaboski，2009；Solow，1956；Cass，1965；Lucas，1988；Romer，1986，1990）。另一个分支则认为结构变动是影响经济增长的重要因素，甚至认为结构变动是现代经济增长理论的核心，如Kuznets（1971）、 Rostow （1971）、Chenery and Syrquin （1975）、Baumol et al.（1989）等。近年来的研究试图整合这两方面的研究，一是在新古典增长理论框架中，通过采用非位似偏好和有差异的技术进步将结构变动与增长理论相融合，如 Laitner（2000）、 Kongsamut et al.（2001）、Meckl（2002）、Ngai and Pissarides （2007）、Foellmi and Zweimuller（2008）、Acemoglu and Guerrieri（2008）、Bonatti and Felice（2008）、Buera and Kaboski（2009）等；二是以现代演化增长理论为基础，从创新、报酬递增和知识的非均衡增长等方面分析结构变动的原因，强调结构变动是经济增长的动力，如Pasinetti（1981，1993）、Montobbio（2002）、 Metcalfe et al.（2006）等。

2.结构变动是影响生产率增长的重要因素

一方面，生产率作为反映投入转化为产出的绩效指标和衡量经济增长状况的重要工具，与结构变动密切相关。Baumol et al.（1989）强调结构变动不仅是一个长期的现象，而且与生产率增长有着密切的关系。Montobbio（2002）指出，各种经济思想史都强调结构变动既是经济发展过程的一个基本特征，又是考虑总体生产率速度和方向的一个关键因素。Eberhardt（2008）使用跨国数据库的数据，通过一个校准模型，说明了在二元经济体中即使不存在技术进步，结构变动也会引起全要素生产率正的变化。

另一方面，结构变动必然伴随着资源的再配置，资源再配置的过程也是结构变动的过程。基于此，通过从生产率增长中分离出要素再配置对生产率增长的影响，可以考察结构变动对生产率增长的影响。这方面的大量经验研究也证实了结构变动是生产率增长中非常重要的一个部分，如Maddison（1952）、M. 赛尔奎因（1989）、Baily et al.（1992）、Bartelsman and Doms（2000）、Foster et al.（2001）等。近十几年兴起的资源错配理论及研究，也证实了资源错配是影响全要素生产率增长的重要因素（Jones，2011；Hsieh and Klenow，2009；Restuccia，2008；Aoki，2012）。

3.中国工业增长经历了剧烈的结构变动

自改革开放以来，伴随中国总量经济的快速增长，工业经济结构发生了剧烈的变化。工业增加值占总GDP的比重1978年为44.09%，1994年为40.42%，2013年为37.04%。第二产业就业人员占总就业人员的比重1978年为17.3%，1994年为22.7%，2013年为30.1%。工业最终需求占总需求的比重，1987年为34.91%，1992年为33.30%，2007年为48.09%。在工业最终需求中，消费所占比重1987年为68.10%，1992年为60.36%，2007年为39.82%；固定资本形成总额所占比重1987年为39.90%，1992年为28.83%，2007年为44.13%；净出口所占比重1987年为-8.00%，1992年为8.17%，2007年为16.04%。^[7]

在工业总量经济结构变动的同时，工业内部各行业的生产结构和需求结构经历了更加显著的变动。1994～2011年，36个两位数工业行业的就业份额平均变动率为10.45%，资本存量份额的平均变动率为68.65%，增加值份额的平均变动率为6.16%^[8]。需求结构以行业总产出占工业总产出比重最高的化学工业为例：最终需求中，消费所占比重1992年为141.89%，2007年为240.87%；资本形成总额所占比重1992年为36.29%，2007年为50.43%；净出口所占比重1992年为-78.18%，2007年为-191.30%^[9]。

4.优化工业内部结构是提高工业生产率的重要途径

中国经济在经历过去30多年的持续高速增长之后，已经进入中高速增长阶段。GDP增长速度从2010年的10.6%持续下降到2014年的7.3%，工业增加值增长速度从2010年的12.6%持续下降到2014年的6.9%^[10]。在中国总量经济和工业经济增长速度放缓的形势下，转变经济增长方式和调整经济结构成为中国经济发展的重要议题。

经济增长方式由粗放式向集约式转变的过程，就是要素驱动型的增长模式向生产率不断提高的集约型增长模式转变的过程。驱动生产率提高的两种途径是技术进步和结构调整。其中，结构调整所带来的资源再配置效应是生产率增长中重要的一个组成部分。尤其是在要素成本上升和能源资源约束日益增强的条件下，优化工业内部结构以提高工业生产率是促进工业增长和挖掘增长潜力的重要途径。

二 问题的提出

基于以上研究背景，提出如下5个问题。第一，结构变动的理论基础是什么？如何测度单要素生产率和全要素生产率增长？关于结构变动对生产率增长的影响研究有哪些，主要的分析框架是什么，采用了何种研究假设和模型方法？针对中国工业结构变动对生产率增长影响的研究有哪些，具体的研究对象、方法和结论是什么？本书在已有研究的基础上，要解决哪几个问题，有无研究的价值？第二，1992～2011年中国工业内部各行业的产出和要素投入的结构变动特征是什么？工业要素投入的结构变动对劳动生产率和资本生产率增长的影响如何？劳动和资本要素的再配置效应对工业全要素生产率增长的影响如何？劳动和资本要素的错配对工业全要素生产率增长的影响如何？ 第三，在已有研究的基础上，如何选择和构建测度工业需求结构对单要素生产率和全要素生产率增长影响的方法？1992～2007年工业需求结构变动的经验特征是什么？工业需求结构变动对单要素生产率和全要素生产率增长的影响如何，说明了什么？第四，如果工业的要素投入结构和需求结构变动对单要素生产率和全要素生产率增长都有显著的影响，那么主要是什么因素影响了工业的结构变动，影响怎么样？第五，所有的实证分析结论可以为当前工业结构变动提供什么样的建议？

本书聚焦于1992～2011年中国工业及其各行业结构变动的现实，试图通过对如下内容的研究来回答上述问题：理论回顾和文献综述；结构变动对生产率增长的影响研究：供给视角；结构变动对生产率增长的影响研究：需求视角；结构变动的影响因素分析。